举证责任分配的法律适用分析

白静浦


　　举证责任分配是民事证据规则的核心部分而举证责任倒置是举证责任分配的重要组成部分，因此举证责任倒置在民事证据规则中的重要地位是不言而喻的。
　　要正确认识举证责任倒置必须从分析“举证责任分配”规则入手。举证责任分配问题，从诉讼成为人们解决纠纷的重要方式时起，便成为各个时代的法学家们关注的焦点。在古罗马时期法学家就提出了举证责任分担的两条原则：原告负有举证义务，原告不尽举证责任时，应作出被告胜诉的判决；肯定者应负有举证责任，否定者不负举证责任。以后的诉讼法学者们大多是在这两条规则的基础上建立自己有关举证责　　任分配的学说。这些学说主要有消极事实说、基础事实说、法律分类要件说、推定事实说等。
我们认为，要正确认识举证责任分配，必须把举证责任分配与“提供证据责任”加以区别。我国很多者认为举证责任是可以转移的，这是因为多数学者把举证责任分配与“提供证据责任”混淆了。这些学者认为，在诉讼中，原告提出诉讼请求，需要向法官提供证据加以支持这是原告的举证责任；同时，如果被告要对原告的主张进行反驳，也必须提供相应的证据加以证明，这时候举证责任转移到被告身上。我们认为，举证责任是指诉讼当事人要对自己提出的诉讼请求提供证据加以证明的责任，否则该当事人将承担败诉的后果；而举证责任分配就是法律对各种案件中由何方当事人承担举证责任进行强制性规定。因此，依据法律规定，各种案件举证责任分配的形式只有两种，即要么由原告对自己的主张承担举证责任即我们所称的“举证责任”正置，也就是“谁主张，谁举证”，这种举证责任分配形式适用于大部分民事案件；要么由被告承担举证责任如果被告不能完成举证责任就要承担败诉的后果，这种举证责任分配形式即所谓的“举证责任倒置”，这种形式只适用于法律规定的几种实行举证责任倒置的特殊侵权案件。因此，对于各种案件，举证责任分配是固定的，要么由原告承担举证责任要么由被告承担举证责任并不存在举证责任转移的问题。而提供证据的责任是指当事人在诉讼中对自己提出的观点提供证据加以证明的义务，如果没有提供证据加以证明，自己的主张将可能不被法院所采纳。在一般民事案件中，被告反驳原告的主张，是为了维护自己的利益，避免败诉而进行的本能的行为，这是对他自己所负的责任这种责任不是法律强加的，也不是原告强加的。被告即便不反驳，也未必败诉。同时，不讼在一般民事案件还是在特殊侵权案件中，提供证据责任的主体可以是原告，也可以是被告。举证责任倒置是对举证责任正置的修正。举证责任倒置是作为举证责任分配的特例，它是指在一些特殊侵权案件中，法律把通常由原告负担的举证责任分配给被告。例如，在建筑物倒塌、脱落致人损害的侵权案件中，原告只要承担有受损害的事实以及受到的损害与建筑物的倒塌、脱落之间具有因果关系的举证责任，无须承担传统侵权案件中原告必须承担的证明被告对损害的发生具有过错的举证责任，被告只有证明自己对损害的发生没有过错，才能免除责任。
　　我国民事诉讼法有关举证责任分配的条文规定很简单，该法六十四条第一款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”民事诉讼法并没有对举证责任倒置问题进行规定，只是到了后来的司法解释，才规定了一些条款。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》（以下简称《意见》）第74条规定了五种举证责任倒置的特殊侵权案件和一个兜底条款从而以司法解释的形式确立了我国民事诉讼中的举证责任倒置原则，但是《意见》对举证责任倒置的规定是不完善的。首先，它只是确立了五种特殊侵权案件要适用举证责任倒置原则，即没有进一步规定这些特殊侵权案件中双方当事人举证责任如何分配，即原告和被告各自应对诉讼中的哪些事实承担举证责任因此在司法实践中赞成了一些困惑。其次，《意见》遗漏了一些常见的应当实行举证责任倒置的特殊侵权案件，比如医疗纠纷案件等。最高法院在《证据规定》中对民事诉讼中的举证责任倒置作出了进一步完善。首先，该《证据规定》增加了实行举证责任倒置的特殊侵权案件的种类，把产品缺陷侵权诉讼、共同危险侵权诉讼和医疗侵权诉讼囊括到实行举证责任倒置的案件中；其次，《证据规定》较为明确地规定了各种特殊侵权案件中双方当事人各自应承担的举证责任。在适用举证责任倒置的规则时，我们应该特别注意：
　　1、在适用举证责任倒置的案件中，并不是所有的案件事实都倒置给被告证明，原告必须对与案件有关的基础事实负举证责任。如万某身体不适，于2000年10月29日至11月1日至某卫生所就诊。11月6日，万某到某市中心医院诊断出患肝囊肿，又到省肿瘤防治研究院治疗。出院后，万某因肝胆不适、听力下降，便认为自己的症状是因卫生所用药不当引起的，并申请医疗鉴定，两次的医疗鉴定都认为万某的症状不是卫生所的医疗行为所致。后来万某向法院提起诉讼。诉讼中，卫生所认为，万某通过的听力诊断与诊断结果的时间不符且万某做听力检查时间与在卫生所治病时间相隔太久，故不能排除其他因素。法院认为万某提供的证据不能证明其耳鸣是卫生所用药不当所致，故判原告败诉。其次，法官对该案的判决理由是值得商榷的。根据《证据规定》，医院要免除责任必须证明自己的医疗行为与损害结果不存在因果关系，而本案中法官将该因果关系的举证责任推给了原告。当然，从本案的案情来看，原告的诉讼请求是得不到支持的，因为她不能证明损害结果的存在，而这是她所应当承担的损害事实的证明责任。
　　2、《证据规定》将实行举证责任倒置的情况限制在8种特殊侵权案件当中，并没有囊括所有应该实行举证责任倒置的侵权案件。如某甲到某游泳池游泳，后因溺水而死。某甲的父母起诉到法院，主张游泳池缺乏必要的案例防护措施，没有深水区与浅水区界限的标准，管理者没有定期给游泳池换水，没有配备必要的案例救护措施，因此游泳池的管理者对某甲的死亡是有过错的，要求其承担损害赔偿责任。游泳池的管理者抗辩说，该游泳池是公益性的，并没有收取费用，且游泳池设施不合理是游泳者所知道的，因此自己无需对于某甲的死亡承担损害赔偿责任。一种观点认为，虽然本案中的游泳池设施不完善，但鉴于该游泳池是公益性的，是免费提供给游泳爱好者游泳的，不应当由游泳池的管理者承担太多的管理责任，某甲的父母应当对游泳池管理者对于某甲的死亡有过错承担举证责任，才能要求管理者承担损害赔偿责任，且某甲明智游泳池设施不完善仍然去游泳，其对于事故的发生是有一定责任的。因此本案中游泳池的管理才坚于某甲的死亡只承担部分责任。
　　对于本案，我们认为应该实行举证责任倒置游泳池的管理者必须能够证明某甲的死亡是另有其他原因所致，或者自己对于某甲的死亡没有过错，才能免除责任。根据《证据规定》的规定，实行举证责任倒置的只有8种比较典型的案例，但它们不能穷尽社会生活中应该实行举证责任倒置的所有情形。根据举证责任倒置的一般原理，如果社会公众由于服务提供者提供的服务受到伤害而提起诉讼，为了维护社会的公平正义，维护社会弱者的合法权益，法律上需要将本应当由原告承担的举证责任转移给被告，由被告举证证明自己提供的服务与原告受到的损害没有因果关系或者自己对于损害的发生没有过错，被告才能免除责任。因为不论从收集与案件有关的证据的难易程度，还是从双方进行诉讼的经济实力来看，社会公众（服务的接受者或被管理者）都是明显处于不利的地位。《证据规定》对有关服务提供者与服务接受才（管理者与被管理者）的侵权纠纷实行举证责任倒置的规定，只有产品责任侵权案件和医疗侵权案件两种，并不能包括所有应当实行举证责任倒置的情形，是不完善的。那么，法官应当按照举证责任倒置的一般原理，遵循公平正义的司法理念，发挥司法的能动主义特征来合理分配举证责任。
新疆维吾尔自治区人民政府


新疆维吾尔自治区农村合作经济组织集体资金管理办法

（1993年7月3日　自治区人民政府令第37号）


第一章　总则


　　第一条　为了加强农村集体资金的管理，保护资金所有者、使用者的合法权益，提高资金的使用效益，不断增加集体积累，发展壮大集体经济实力，根据国家有关法律、法规的规定，结合自治区实际情况，制定本办法。


　　第二条　农村集体资金，包括原公社、大队、生产队的集体积累，实行家庭联产承包责任制后的机具、牲畜、林木等集体财产折价款，村集体提留、乡（镇）统筹费和合同未兑现款，征用土地补偿费和安置补助费，以及其他属于集体的财产。


　　第三条　农村集体资金的所有权，属于该集体合作经济组织的全体成员。


　　第四条　农村集体资金的管理使用，实行有偿使用、所有权与管理权相分离和内部融通的原则。


　　第五条　农村集体资金的管理使用，要坚持为完善家庭联产承包责任制，深化农村改革服务，为建立农业社会化服务体系服务，为合理调整产业结构和农、林、牧、副、渔、工、商、运、建、服各业协调发展服务。


　　第六条　农村集体资金的管理使用，要遵循勤俭节约、精打细算、讲究效益、民主管理的方针。


　　第七条　农村集体积累的提留，必须坚持减轻农牧民负担，保护农牧民合法权益的原则。
第二章　集体提留的提取




　　第八条　农村合作经济组织的集体提留，从村民收入、村办企业收入和从事其他产业人员的收入中提取。


　　第九条　集体提留（包括乡镇统筹费）比例，要控制在上一年农牧民人均纯收入的5％以内，其中公积金、公益金和管理费不超过3％，乡（镇）统筹费不超过2％。


　　第十条　从事个体工商业和私营企业的农户，税后要缴纳村提留和乡统筹费，对收入比较高的从业人员可适当提高收取比例。


　　第十一条　村合作经济组织要与农牧民签订农业承包合同，在出售农副产品时由村民委员会或村民小组按合同规定收取提留，交乡（镇）农经管理站管理。


　　第十二条　集体提留的收取，要实行户交户结、户交村结或统签统结等办法，具体采用哪种办法，由地（州）、市、县（市）自己决定。


　　第十三条　集体提留的提取程序，按《新疆维吾尔自治区农牧民承担费用和劳务管理实施办法》之第十六条、第十七条规定执行。
第三章　集体资金的管理




　　第十四条　对集体资金的管理，各地可根据实际情况实行村有乡管、村有村管、组有村管或合作基金会管理。


　　第十五条　集体资金的管理要坚持自愿互利、内部融通、有偿使用、提高效益、面向农户、服务生产的原则。


　　第十六条　各级农村合作经济经营管理部门统一负责农村集体资金的管理，乡（镇）农经管理站负责农村集体资金的日常业务管理工作。


　　第十七条　任何单位和个人不得无偿平调集体的财产。乡（镇）村兴办企业等确需资金，必须在保证农业生产资金的前提下，经资金所有单位同意，乡（镇）人民政府批准，并签订借款合同，有偿使用。
第四章　集体资金的使用




　　第十八条　集体资金的使用应实行短期、小额、高效的原则，优先解决农户和集体组织当年生产流动资金的不足。对所投放资金应参照国家金融部门贷款利率合理收取占用费。


　　第十九条　集体资金的投放，必须实行抵押、担保和借款合同制度。同时要建立投放前调查、投放时审查、投入后检查制度。


　　第二十条　集体资金可以实行折股到户的办法，农户按股分红，但股金的集体所有权不变，农牧民不得抽股，不得以股抵债。


　　第二十一条　原大队、生产队提留的公积金、生产费基金和其他专项基金，以及实行联产承包责任制后的财产折价款只能用于农田水利基本建设、开发性生产、购置农机具、低产田改良等发展农业生产方面；牲畜折价款，主要用于改良草场、改良畜种等畜牧业生产方面。不得用于生活福利、干部报酬补贴等非生产性支出。


　　第二十二条　乡（镇）统筹费，必须实行乡（镇）农经站统一管理和乡、村两级使用的原则。开支使用要经乡（镇）农经站审核，经主管乡长批准。严禁纳入县、乡财政部门使用。
第五章　农村合作基金会




　　第二十三条　农村合作基金会的基本任务是，管好用活集体资金，保证集体资金的完整与安全，保护集体经济组织和入股成员的合法权益，聚集闲散资金，增加农业投入。


　　第二十四条　合作基金会应实行民主管理，建立会员代表大会制度，并成立理事会、监事会。日常业务由乡（镇）农经管理站按合作基金会章程办理。


　　第二十五条　合作基金会的收益，大部分返还给资金所有者，同时要提取风险保证金、公益金、奖励基金、培训基金等，收益分配方案要报上级业务主管部门审核，经会员代表大会或理事会讨论后执行。
第六章　集体资金的管理制度




　　第二十六条　集体提留的各项开支，必须按财务收支计划进行，实行审批制度，严格控制非生产性开支。开支数额在2000元以下的，由村、组合作经济组织决定，尚未建立合作经济组织的，由村民委员会或村民小组决定。2000元以上的，由乡（镇）农经站审核。5000元以上的报县农经站审核。


　　第二十七条　现金管理应严格执行国家《现金管理暂行条例》及其实施细则，并按以下规定办理：
　　（一）现金管理实行钱帐分管，非出纳人员不准管理现金；
　　（二）会计、出纳要定期核对帐目，日清月结，做到帐款相符；
　　（三）村、乡干部不得兼任会计或出纳；
　　（四）集体提留，统一由财会人员收取，并出具收据；
　　（五）不准公款私存，不得个人挪用周转；
　　（六）库存现金限额由各地自己决定，出纳必须遵守库存现金限额，不准座支，不准白条顶库；
　　（七）凡不符合财务管理制度的现金支出，财会人员有权拒付。


　　第二十八条　固定资产要指定专人管理，可采用承包、租赁等办法使用。合作经济组织与使用者签订使用合同，资产实行折旧，损坏赔偿。


　　第二十九条　村、组集体提留要分别建帐，独立核算，对产品物资、专项基金、货币资金和结算资金进行核算。


　　第三十条　农村集体资金要建立内部审计和内部稽核制度，农村合作经济组织要接受财政、银行、审计部门的指导和监督。


　　第三十一条　乡（镇）、村应建立民主理财制度，按下列规定办理：
　　（一）乡（镇）、村要建立以农牧民代表为主，有村、组干部参加的5至7人组成的民主理财组织；
　　（二）民主理财组织有权检查库存现金、财产物资、合同签订与兑现、债权债务等情况，并将检查结果向群众公布；
　　（三）农村财会人员对村、组的财务收支情况和集体提留的上缴与使用情况，每年至少向群众公布两次；
　　（四）乡（镇）人民政府，每年应向乡（镇）人民代表大会报告农村集体资金的收支情况，并接受群众监督。
第七章　奖励和处罚




　　第三十二条　各级人民政府和农业行政主管部门，对管理集体资金做出显著成绩的管理人员、财会人员和保卫集体财产的有功人员，要给予表彰和奖励。


　　第三十三条　对违反国务院和自治区规定的提取比例的提留，农牧民有权拒绝，已经收取的，由同级人民政府责令如数退还。


　　第三十四条　对无偿平调集体资金的单位、个人及直接责任者要给予处分，严重的要追究法律责任。


　　第三十五条　农牧民要按时缴纳提留和退还欠款，对于有能力缴纳或退还而拖欠不缴的，要限期上缴，逾期不交者要加罚利息。欠款长期不退还，情节严重的，合作经济组织可向法院起诉，追回欠款。对于缺乏劳力、生活确有困难无力追还欠款的农牧民，在联产承包以前的欠款可给予减免。


　　第三十六条　农村集体资金管理部门，由于工作失职或管理不善造成集体财产损失的，应负责赔偿，情节严重的，对直接责任人员给予行政处罚。


　　第三十七条　对贪污盗窃集体资金或用集体钱物请客送礼的人员，情节轻微的应给予批评教育，情节严重的应给予行政处罚，构成犯罪的依法追究刑事责任。
第八章　附则


　　第三十八条　本办法由自治区农业厅负责解释。


　　第三十九条　本办法自发布之日起施行。过去自治区有关规定与本办法相抵触的，按本办法执行。