上海市人民政府


上海市产权交易管理办法
上海市人民政府



（1998年12月22日上海市人民政府发布）

第一章 总 则
第一条 （目的）
为了培育和发展本市产权交易市场，规范产权交易行为，促进资源的优化配置，制定本办法。
第二条 （适用范围）
凡在本市从事产权交易活动的，应当遵守本办法。
第三条 （交易原则）
产权交易应当遵循自愿、等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。
第四条 （交易的进行）
本市所辖国有、集体产权的交易，应当在上海产权交易所（以下简称产交所）进行，其他产权的交易可以在产交所进行。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第五条 （职工合法权益的保障）
出让方、受让方应当依法保障职工合法权益，并在产权交易合同中约定妥善安置出让方职工（包括离退休职工）的事项。
出让国有企业的，在作出出让决定之前，应当听取出让企业职工代表大会、工会的意见。
出让城镇集体所有制企业的，应当经出让企业职工（代表）大会通过并作出决议。
第六条 （管理部门）
上海市国有资产管理办公室（以下简称市国资办）是本市产权交易的行政主管部门，依法负责产权交易的管理和协调工作。
上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）是本市产权交易市场的监管机构，在市国资办领导下对产权交易活动具体实施监督管理。
本市各有关部门应当按照各自职责，协助市国资办做好产权交易的管理工作。

第二章 产权交易机构
第七条 （产交所的性质）
产交所是经市人民政府批准依法设立，不以营利为目的，为产权交易提供场所、设施、信息服务，履行相关职责，实行自律管理的事业法人。
第八条 （产权交易规则和产交所章程）
市产管办负责制定产权交易规则，并对产权交易规则的实施进行监督。
产交所会员大会制定产交所章程并报市产管办备案。
第九条 （会员）
在产交所从事产权交易中介活动，应当向工商行政管理部门登记注册，取得经纪机构资格后，经市产管办予以资质认可，可以成为产交所会员。
产交所应当向取得会员资格的经纪机构颁发会员证，明确会员从事产权交易的中介活动范围。

第三章 产权交易方式和程序
第十条 （交易方式）
产权交易可以采取协议转让、拍卖、招标等方式，也可以采取法律、法规、规章规定的其他方式。
第十一条 （委托交易或者直接申请交易）
进入产交所从事产权交易活动的出让方或者受让方，可以委托具有会员资格的经纪机构进行产权交易；也可以直接向产交所申请进行产权交易。
经纪机构在同一宗产权交易中，不得同时接受出让方和受让方的代理委托。
第十二条 （出让方提交的材料）
出让方委托经纪机构申请出让产权或者直接申请出让产权的，应当向经纪机构或者产交所提交下列材料：
（一）出让方的资格证明或者其他有效证明；
（二）产权权属的有关证明；
（三）准予产权出让的有关证明；
（四）出让标的的情况介绍；
（五）市人民政府规定需要提交的其他材料。
第十三条 （受让方提交的材料）
受让方委托经纪机构申请受让产权或者直接申请受让产权的，应当向经纪机构或者产交所提交下列材料：
（一）受让方的资格证明；
（二）受让方的资信证明；
（三）市人民政府规定需要提交的其他材料。
第十四条 （交易价格）
产权交易价格可以由出让方和受让方协议确定，也可以采取拍卖或者招标方式确定。
国有产权的出让价格，以国有资产管理部门确认的评估值作为底价。出让价格低于底价的90％的，应当经国有资产管理部门批准。
集体产权的出让价格，以有资格的资产评估机构评估的评估值作为底价。出让价格低于底价的90％的，应当经集体产权所有者同意。
第十五条 （合同的签订及内容）
出让方与受让方达成产权转让意向后，应当签订产权交易合同。产权交易合同包括下列主要内容：
（一）转让标的；
（二）出让方、受让方的名称、住所、法定代表人；
（三）转让价格及支付方式和期限；
（四）债权、债务的承继及清偿办法；
（五）产权交割事项；
（六）职工安置协议；
（七）违约责任；
（八）合同争议解决方式；
（九）签约日期；
（十）需要约定的其他事项。
第十六条 （产权交易的凭证）
进入产交所进行产权交易而订立的产权交易合同，经出让方和受让方签字、盖章后，由产交所审核并出具产权交易凭证。
委托经纪机构进行产权交易的，经纪机构应当在产权交易合同上签字、盖章。
第十七条 （权证变更手续的办理）
在产交所进行产权交易的出让方、受让方，应当凭产交所出具的产权交易凭证及产权交易合同到本市的国资、税务、外资、工商、银行、房地、劳动和社会保障、公安、公用事业等有关部门办理有关变更手续。各有关部门应当依据产交所出具的产权交易凭证，在法律、法规和规章规定
的期限内办理有关变更手续。
依照规定可以在产交所之外进行产权交易的，凭产权交易合同办理权证变更手续和其他有关手续。

第四章 产权交易的行为规范
第十八条 （国有资产评估）
以国有产权进行交易的，应当经有资格的资产评估机构评估，已经评估的国有资产不得重复评估。
第十九条 （产权交易的中止）
在产交所进行产权交易过程中，出现下列情形之一的，由出让方、受让方或者第三方向产交所提出申请，经市产管办确认，可以中止交易：
（一）第三方与出让方对出让的产权有争议且尚未解决的；
（二）依法应当中止产权交易的其他情形。
第二十条 （产权交易的终止）
在产权交易过程中，出现下列情形之一的，应当终止交易：
（一）出让方或者受让方向产交所提出终止产权交易并经市产管办确认的；
（二）人民法院依法发出终止交易书面通知的；
（三）依法终止产权交易的其他情形。
第二十一条 （产权交易的禁止行为）
在产权交易活动中，禁止下列行为：
（一）在产交所外进行国有、集体产权交易的；
（二）操纵交易市场或者扰乱交易秩序的；
（三）产交所及其工作人员作为出让方、受让方或者第三方参与产权交易活动的；
（四）有损于出让方、受让方进行公平交易的；
（五）法律、法规、规章禁止的其他行为。
第二十二条 （收费的规定）
产权交易的收费标准，由市物价局会同市财政局、市国资办按照国家有关规定确定。
同一国有资产授权经营公司所属的企业之间在产交所进行产权交易的，产交所不得收取费用。

第五章 监管和争议处理
第二十三条 （监督和管理）
市产管办应当依据本办法的规定，对产权交易活动进行监督和管理，对违反产权交易规则的当事人依法进行处理。
第二十四条 （产权交易的争议处理）
在产交所进行产权交易过程中，发生产权交易纠纷的，当事人可以向产交所或者市产管办申请调解；也可以依据合同的约定申请仲裁。没有约定仲裁的，可以依法向人民法院提起诉讼。

第六章 附 则
第二十五条 （外商受让的情形）
外商受让产权的，应当符合国家颁布的指导外商投资方向的规定和外商投资产业指导目录，并按照有关法律、法规和规章的规定办理手续。
第二十六条 （施行日期）
本办法自1999年2月1日起施行。



1998年12月22日
江苏省南京市人民政府


宁政发（2007）46号
南京市政府关于印发《南京市鼓励境内外大型企业设立总部或地区总部的暂行规定》的通知





各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：

　　《南京市鼓励境内外大型企业设立总部或地区总部的暂行规定》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。


二○○七年二月十四日


　　南京市鼓励境内外大型企业设立总部或地区总部的暂行规定

　　第一条 为鼓励境内外大型企业在南京设立总部或地区总部，促进我市总部经济快速发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条 本规定所称总部是指境内外投资者在本市投资设立的，对其在中国境内外所投资的企业、机构行使经营、管理和服务职能的唯一法人机构。

　　本规定所称地区总部是指境内外投资者在本市投资设立的，对其在中国境内外一定区域内所投资的全部或部分企业行使经营、管理和服务职能的法人机构。

　　第三条 在本市范围内设立的境内外大型企业总部或地区总部，适用本规定。

　　第四条 市发改委负责境内大型企业在本市设立总部或地区总部的认定，协调有关部门落实本规定相关政策。

　　市外经贸局负责境外跨国公司在本市设立总部或地区总部的认定，协调有关部门落实本规定相关政策。

　　市财政、税务、公安、工商、人事等部门，应当按照各自的职责协同做好本规定相关政策的落实。

　　第五条 境内外投资者在南京设立企业总部或地区总部，由市发改委或市外经贸局对下列文件进行审查，并作出认定：

　　（一）以投资性公司形式设立的企业总部或地区总部
　　1、投资性公司法定代表人签署的申请书；
　　2、母公司法定代表人签署的企业总部或地区总部基本职能的授权文件；
　　3、母公司的注册登记文件（复印件）和法定代表人身份证明文件（复印件）；
　　4、投资性公司的批准证书（外资企业提供）、营业执照及验资报告（均为复印件）；
　　5、母公司或投资性公司在中国境内所投资企业的批准证书（外资企业提供）、验资报告及营业执照（均为复印件）。

　　（二）以管理性公司、服务性公司或具有总部性质的生产性企业等形式设立的企业总部或地区总部
　　1、由投资者签署的设立管理性公司、服务性公司或具有总部性质的生产性企业等公司的申请报告；
　　2、投资者签署的设立企业总部或地区总部基本职能的授权文件；
　　3、投资者的注册登记文件（复印件）和法定代表人身份证明文件（复印件）；
　　4、投资者在中国境内已投资设立的企业批准证书（外资企业提供）、营业执照和验资报告（均为复印件）。

　　上述文件注明为复印件的，在申请时应出示原件或在复印件上加盖企业公章，并注明与原件一致。上述文件未注明为复印件的需提供原件。非法定代表人签署文件的，需出具法定代表人授权委托书。委托依法设立的中介机构办理设立申请手续的，需出具由投资者法定代表人签署的授权委托书。

　　市发改委和市外经贸局应当在收齐上述材料之日起10个工作日内完成审查、认定工作。

　　第六条 在本市设立并经认定的总部或地区总部，具备下列条件的，可以享受本规定的相关政策：

　　（一）具有独立法人资格；
　　（二）母公司资产总额不低于15亿元人民币；
　　（三）母公司在中国投资累计总额不低于2亿元人民币；
　　（四）在中国境内外投资或授权管理和服务的企业不少于3个，且实际缴付的注册资本金合计不低于2亿元人民币；
　　（五）实行统一核算，并在本市汇总缴纳企业所得税。

　　国内行业排名前五名企业和成长性、具备发展潜力企业在我市设立总部的认定条件可适当降低。

　　第七条 对新引进的企业总部和地区总部，在企业营运初期，按照“谁受益、谁负担”原则予以适当补助。

　　对新引进的企业总部和地区总部，在南京市购买自用办公用房的，按购房房价一次性给予1.5%的补贴；租赁自用办公用房的，三年内按年租金给予1.5%的补贴。所需资金由所在区（县）财政负担。对自建办公用房的给予适当扶持。

　　第八条 对新引进入驻河西新区CBD的金融企业总部或地区总部按照宁政发〔2005〕132号文件相关规定执行。

　　（一）对注册资本达到一定规模的给予一次性资金补助：注册资本10亿元（含10亿元）人民币以上的，补助1000万元人民币；注册资本10亿元人民币以下、5亿元（含5亿元）人民币以上的，补助800万元人民币；注册资本5亿元人民币以下、1亿元（含1亿元）人民币以上的，补助500万元人民币。
　　（二）对新引进入驻河西新区CBD金融机构总部副职待遇以上、地区总部正职待遇以上高级管理人员在河西新区租房居住的，按每个职位每月1500元的标准给予补贴。被入驻河西新区CBD的金融总部或地区总部连续聘用2年以上的高级管理人员，在河西新区购买商品房的，按其上一年度所缴个人工薪收入所得税地方留成部分的80%予以奖励。

　　第九条 对在本市设立的具有研究开发功能的企业总部或地区总部，符合税收政策规定的，可以享受《关于鼓励在宁设立科技研发机构若干政策的意见》（宁政发〔2002〕278号）及其实施细则等规定的有关优惠政策。

　　企业总部或地区总部的外籍人员以非现金形式或实报实销形式取得的住房补贴、伙食补贴、搬迁费、洗衣费、出差补贴、探亲费、语言培训费、子女教育费等，由纳税人提供合法有效凭证，经主管税务机关核准后，免征个人所得税。

　　企业总部或地区总部及职工个人分别在不超过职工本人上一年度月平均工资12%的幅度内，其实际缴存的住房公积金，允许在个人应纳税所得额中扣除。单位和职工个人缴存住房公积金的月平均工资不得超过南京市上一年度职工月平均工资的3倍。单位和个人超过上述规定比例和标准缴付的住房公积金，应将超过部分并入个人当期的工资、薪金收入，计征个人所得税。

　　第十条 行使投资管理的企业总部或地区总部可以建立统一的内部资金管理体制，对自有资金实行统一管理；涉及外汇资金运作的，按照《国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知》（汇发〔2004〕104号）有关规定执行。

　　第十一条 支持企业总部或地区总部依法取得外贸进出口权，为其所投资和授权管理的企业进口自用设备、原材料及出口产品。

　　鼓励企业总部或地区总部在本市设立跨国采购中心和物流中心。跨国采购中心和物流中心依照国家有关规定，经批准取得进出口经营权后，可以享受退税政策。

　　第十二条 企业总部或地区总部及其在本市的投资企业所需的水、电、气、热、通信等公共设施，市有关部门应当积极支持，统筹安排，优先保证供应。供应的价格政策和收费政策与本市企业享受同等待遇。

　　第十三条 企业总部或地区总部及其所属的研究开发机构引进的具有大学本科以上学历、确实属于本市紧缺的中方高级专业技术人员和管理人员，经市人事局批准，可以享受下列政策：

　　（一）办理人才引进手续；
　　（二）优先晋升高级职称；
　　（三）解决本人、配偶及其未成年子女的常住户口；
　　（四）子女入园、入学可享受本市居民待遇。

　　第十四条 为因商务需要赴香港、澳门、台湾地区或者国外的企业总部或地区总部中中国大陆员工提供出境便利。

　　（一）赴香港、澳门
　　对因商务需要赴香港、澳门地区的企业总部或地区总部的中国大陆员工，可以申请办理多次有效的《往来港澳通行证》。
　　（二）赴台湾
　　对因商务需要赴台湾地区的企业总部或地区总部的中国大陆员工，如提供入台许可证和国务院台办批件，可凭本市户口簿和身份证优先办理《大陆居民往来台湾通行证》。
　　（三）出国
　　对因商务需要出国的企业总部或地区总部的中国大陆员工，可凭本市户口簿和身份证在本市申办护照。

　　第十五条 对设在本市的外国跨国公司企业总部或地区总部中的外籍人员：

　　（一）对设在本市的外国跨国公司企业总部中需要多次临时入境的外籍人员，可以申请一年多次入境有效签证；对其中需要多次临时入境的外籍高级管理人员和高科技人才，可按规定申请二至五年多次入境有效签证。
　　（二）对需在企业总部或地区总部工作并长期居留的外籍法定代表人、总经理、副总经理、财务总监等外籍高级管理人员和高科技人才，可按规定申请办理二至五年有效的外国人居留许可。
　　（三）对受企业总部或地区总部邀请临时来本市的外籍人员，如因紧急事由未及时在中国驻外使领馆申办签证的，按照国家有关规定可向省公安厅口岸签证部门申请口岸签证（按规定不受理口岸签证的国家公民除外）。

　　第十六条 本规定自发布之日起施行，有效期五年。