最高人民法院


最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定

（２００４年１１月１８日最高人民法院审判委员会第１３３３次会议通过）

法释〔2005〕1号




　　　 中华人民共和国最高人民法院公告

　　《最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》已于２００４年１１月１８日由最高人民法院审判委员会第１３３３次会议通过，现予公布，自２００５年１月３１日起施行。　

二○○五年一月二十五日


　　为正确及时地管辖、受理与证券交易所监管职能相关的诉讼案件，特作出以下规定：

　　一、根据《中华人民共和国民事诉讼法》第三十七条和《中华人民共和国行政诉讼法》第二十二条的有关规定，指定上海证券交易所和深圳证券交易所所在地的中级人民法院分别管辖以上海证券交易所和深圳证券交易所为被告或第三人的与证券交易所监管职能相关的第一审民事和行政案件。

　　二、与证券交易所监管职能相关的诉讼案件包括：

　　（一）证券交易所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章的规定，对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理决定引发的诉讼；

　　（二）证券交易所根据国务院证券监督管理机构的依法授权，对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理决定引发的诉讼；

　　（三）证券交易所根据其章程、业务规则、业务合同的规定，对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理决定引发的诉讼；

　　（四）证券交易所在履行监管职能过程中引发的其他诉讼。

　　三、投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼，人民法院不予受理。

　　四、本规定自发布之日起施行。


江苏省水利厅


省水利厅关于印发《江苏省水利厅行政许可监督检查制度》的通知

苏水政〔２００４〕１８号　　２００４年７月９日

各市水利（水务）局、厅机关各处室、厅直属单位：
　　为了加强对行政许可的监督检查，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进行政管理，提高行政效率，根据《中华人民共和国行政许可法》，我厅制定了《江苏省水利厅行政许可监督检查制度》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　江苏省水利厅行政许可监督检查制度


　　第一条　为了加强对行政许可的监督检查，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进行政管理，提高行政效率，根据《中华人民共和国行政许可法》，结合我厅实际，制定本制度。
　　第二条　本制度所称行政许可的监督检查，是指省水利厅对设区市（以下简称市）水利（水务）局、县（市、区下同）水利（水务）局设定实施行政许可监督检查和对省水利厅依法作出行政许可后对被许可人从事行政许可事项活动的行政监督检查。
　　第三条　省水利厅政策法规处具体负责对厅机关各处室和市、县水利（水务）局设定、实施行政许可的监督检查。
　　省水利厅机关有关处室按照职责分工具体负责对省水利厅作出的行政许可后对被许可人从事行政许可事项活动的行政监督检查。
　　第四条　行政许可的监督检查，应当遵循依法、便民、高效的原则。
　　第五条　行政许可监督检查采取书面核查与实地检查、定期检查与集中检查、全面检查与重点抽查、检查与处理相结合的方式进行。
　　第六条　省水利厅政策法规处应当加强对市、县水利（水务）局实施行政许可监督检查，及时纠正行政许可设定、实施中的违法行为。行政监督检查的主要内容为：
　　（一）是否有违法设定行政许可和无法定依据实施行政许可；
　　（二）实施行政许可的主体是否合法；
　　（三）是否超越法定权限作出行政许可决定；
　　（四）是否将有关行政许可事项的依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录等在办公场所公示；
　　（五）收到申请后是否有不依法出具书面受理凭证或者对符合法定条件、形式的申请应当受理而拒绝受理的；
　　（六）在实施直接关系申请人和利害关系人之间重大利益的行政许可时，是否依法告知有关当事人具有申请听证的权利并依法进行听证；
　　（七）是否在法定期限内实施了行政许可和将行政许可决定予以公开，允许公众查阅；
　　（八）是否在实施行政许可过程中擅自收费，或者不按法定项目和标准收费的；
　　（九）是否对被许可人从事行政许可事项活动开展行政监督检查。
　　第七条　厅机关有关处室按照职责分工，加强对被许可人从事行政许可事项活动的行政监督检查。市、县水利（水务）局应当加强对被许可人从事省水利厅批准行政许可事项活动的具体管理和行政监督检查。行政监督检查主要内容为：
　　（一）被许可人是否履行了法定义务；
　　（二）被许可人是否在行政许可确定的范围、地点、期限、数量、方案等内从事活动；
　　（三）被许可人对行政许可确定的有关要求、措施是否落实；
　　（四）纠正或者查处被许可人的违法行为。
　　第八条　行政许可的监督检查实行处室负责人责任制。厅机关有关处室要建立健全行政监督检查制度，明确行政监督检查任务，落实行政监督检查责任人员，依法开展行政监督检查工作。
　　第九条　行政许可的监督检查应当公开进行。依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行行政监督检查时，应当将行政监督检查的情况和处理结果予以记录，由行政监督检查人员签字后归档。除国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，行政监督检查记录允许公众查阅。
　　第十条　厅机关有关处室对被许可人进行行政监督检查，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被许可人的财物，不得谋取其他利益。
　　第十一条　在监督检查时，监督检查人员发现直接关系公共安全、生命财产安全隐患的，应当责令被许可人停止活动，采取补救措施，并加强跟踪检查。
　　第十二条　被许可人违法从事行政许可事项活动的，当地水行政主管部门应当依法制止和查处并将被许可人的违法事实、处理结果报告省水利厅。
　　第十三条　任何单位和个人发现市、县水利（水务）局违法设定和实施行政许可的，有权向省水利厅政策法规处和省监察厅驻水利厅监察室投诉、举报，厅政策法规处应当会同省监察厅驻水利厅监察室及时核实，提出处理意见报厅领导批准后执行。
　　任何单位和个人发现省水利厅违法设定和实施行政许可的，有权向省政府法制办或者省监察厅投诉举报。
　　第十四条　省水利厅行政监督检查人员违法进行行政许可的监督检查或者在监督检查中索取、或者收受他人财物或者谋取其他利益构成犯罪的依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的依法给予行政处分。
　　第十五条　厅机关有关处室不依法履行行政监督检查职责，或者行政监督检查不力，造成严重后果的，对直接负责的处室负责人和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。
　　第十六条　本制度自２００４年７月１日起施行。